【篇一】风控工作自查报告 一、行政工作。 试用期前半段,我主要参与了公司的行政工作。我很荣幸地与同事们全程经历了公司从筹备到注册开业的全部过程。 在公司筹备期间,我曾仔细校对整理过开业申报材料;协助领导召开20xx年第一次股东会、第xx届第一次董事会;配合集合公司开展了两次公司招聘;参与了两次南京培训;协助...
私募自查趋于常态化,下行周期合规风控成关注重点 私募管理人应认真对待自查工作，如实反映问题并提出整改方案。避免自查报告流于形式或隐瞒问题，以免触发监管层的个案检查或专项检查。提升投资能力：在加强合规风控的同时，私募机构也应注重提升投资能力。通过深入研究市场、优化投资策略等方式，提高投资回报率和市场竞争力。四、案例分析 以北京证监局发布的...
国企法务手把手教你做实地调研工作方案 国企法务进行实地调研的工作方案如下：启程前的精心准备 明确调研目标和范围：深度分析调研需求，确保调研方向明确。制定通知和行程安排：详细规划调研行程，确保所有参与者对调研目标和行程有共识。实地调研进行时 抓准调研重点：在理解领导期望的基础上，关注业务风险，准备自查报告，对照找出可能存在的隐患。实...
国企法务手把手教你做实地调研工作方案 撰写调研通知：明确调研的目的、时间、方式和内容，确保所有参与者了解调研要求。安排调研行程：制定详细的调研行程表，包括每家公司的调研时间、参会人员与地点。进行实地调研：灵活安排行程：根据实际情况灵活调整行程，确保调研效率。了解业务风险：提前了解各公司的业务风险点，要求上报自查报告。收集关键信息：...
合规管理前面用什么动词 中国基金报记者了解到，已有基金公司接到最新要求，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，并需在自查完成后报送相关报告。自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面。业内认为，自查相当于对过往工作进行复盘，可以查漏补缺，...
