发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告暂行规定 在涉及具体股票的研究报告中，若公司持有超过1%股份，必须在报告中披露，并在发布后两日内不得反向操作。建立利益冲突防范机制，确保分析师跨越隔离墙的业务活动受监控。施行日期与处罚：本规定自2011年1月1日起施行。违规者将受到相应的监管措施或法律处罚。鼓励方向：鼓励分析师通过公开媒体提供证券资讯服...
第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告...
根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列说法正确的是( )。 【答案】：C 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究...
银河稳健:证监会加强券商发布证券研究报告业务监管 证监会将持续加强证券公司发布证券研究报告事务的监管力度。旨在标准从业人员的执业行为，保护投资者合法权益，以及维护证券市场的良好秩序。三、明确证券研究报告管理要求 根据《发布证券研究报告暂行规矩》，证券公司需遵循独立、客观、公正、审慎原则，有效防范利益冲突。证券公司应建立健全业务管理制度，对发布证...
怎样成为证券分析师 根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。这意味着，我国的证券分析师是那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的，专门发布证券研究报告的专业人士。2000年，证券分析师委员会制定了《...
