报告时间与特殊情况：确认可疑交易后及时电子提交，最迟不超5个工作日。既大额又可疑的分别提交报告；符合特定严重情形的，还需向人行分支机构报告并配合调查。内部管理措施：金融机构要制定内部管理制度和操作规程，设立专职岗位和人员，建立监测系统，保存相关资料至少5年，并对客户信息保密。法律责任：违反...
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（可疑交易报告制度）主要包括以下内容：一、制度依据与目的 该制度依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融组织反洗钱规则》等相关法律法规制定。目的是建立健全金融机构反洗钱工作机制，提高反洗钱工作的针对性和有效性，切实防范洗钱和恐怖融资风险。二、客户危险等...
可疑交易报告制度是指金融机构在发现与客户有关的交易活动出现异常、频繁或疑似涉及非法活动时，需及时向相关监管机构报告的制度。这些异常交易可能涉及资金转移、跨境支付或其他金融活动，如果这些交易活动与客户的已知业务活动明显不符，金融机构便有义务进行报告。2. 制度目的：该制度的目的是预防和打击非法...
可疑交易报告应在交易发生后多少个工作日内报送 可疑交易报告应在交易发生后5个工作日内报送。根据中国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的相关规定，金融机构在反洗钱工作中承担着重要的责任，其中包括对可疑交易的监测和报告。为了确保及时有效地发现和报告可疑交易，防止洗钱等违法犯罪活动的发生，该管理办法明确规定了可疑交易报告的报送时限。具...
【答案】：A 本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向...
