单位有关内部控制工作的经验，做法及取得的成效范文相关内容

单位有关内部控制工作的经验，做法及取得的成效范文相关内容

单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效(篇一)
自XXXX年以来，结合个人金融业务特点，我们着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我们近期内控工作的经验和成效报告如下：
一)XXX业务
我们针对信用卡业务开展了检查，确保了客户档案、密码信封、库存XXX及成品XXX的帐实相符。
二)加强内控合规建设
我们调整和落实了内控合规员队伍，根据业务实际情况，指定副主任为牵头人，指定几位同志为内控合规员。我们计划每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外，合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三)强调业务学习和规章制度学习的重要性
我们每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。我们加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四)对外围系统的柜员开展全面清理
鉴于全辖业务人员变动较大，为加强内控，我们及时开展了全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员清理和更新工作，并将清理和更新情况登记备案。
单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效(篇二)
在20XX年，我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。
第一部分 年年的主要工作
我们在公司班子的大力支持下，带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。
一)圆满完成了国家审计署现场审计工作
在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。我们发现并整改了公司各单位在审计阶段发现的问题10余项。
二)财务信息化建设取得新突破
我们以"推进财务和资产7.0系统上线"为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，改变核算流程，历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。
三)资金、资产管理能力稳步提升
在资金管理方面，我们以"降低冗余资金、加强现场稽核"为重点，确保全年无重大资金安全事故。我们持续推进银行上门收款、POS机推广和银行账户管理，有效降低了在途资金，保障了资金安全。
在资产管理方面，我们明确转资流程和表单、组织制订预转资单价标准，督促三省公司进一步提高转资速度。我们依托资产6.0系统，有效解决了信息不对称的问题，充分发挥了存量资产的使用价值。
四)注重过程、加强监控，预算管理水平稳步提升
我们加强了月度滚动预算和资金联动控制，三省公司实现了从被动接受到主动执行的转变，有效保障了费用合理、均衡发生，全年费用指标均控制在板块下达指标范围内。
五)法制意识逐步提升，税企环境进一步优化
我们加强协调、强化内部管理、提高税务人员业务素质，取得了较好地成绩。我们实现了湖北地区增值税预征率的再次下降，年节约利税800余万元。
六)充实力量、加强培训，队伍综合素质不断提高
我们进一步充实各级管理机构财务力量。我们在条件成熟的地市逐步配备总会计师6人，充实了两级机关财务部门骨干力量，地市营销中心财务队伍进一步发展，基层的财务管理能力不断提升。
七)强化执行、严格考核，内控体系持续有效运行
我们以内控工作奋斗目标为"零缺陷"，不断加大内控执行力度，不断丰富内控检查、测试手段。
在财务工作取得新进展的同时，我个人在政治理论学习和专业知识方面也有了长足的进步。我认真学习了公司的工作会议报告和各类书刊，学习了同志在中纪委会议上和党的十七大会议上的讲话，学习了十七大政府工作报告和在中央经济会议上的讲话。通过不断的学习，增强了党性修养，丰富了知识储备，优化了知识结构。
第二部分 一年来几点感想和认识
回顾一年来的财务工作，我对自身能力、财务面临的形势和财务工作的重点有以下几点认识。
一)本人的政策水平、专业水平和领导水平还有待进一步提高
我对财务专业的许多新事物、新知识和新形势关注不够、掌握得不够透彻，对国家和上级单位的相关政策法规理解还需要进一步加强。
二)财务管理体制需要进一步理顺，财务工作需要进一步深化
成本费用控制的形势越来越严峻，压力层层传递的体制还没有形成。随着中石油a股回归上市，来自资本市场的监管和压力越来越大，同时国家所得税新条例的颁布，加大了对企业的费用开支的监管力度，而且，社会舆论对央企的监督越来越强势，集团公司党组、股份公司管理层已经将降本增效上升到战略高度，销售企业将成本费用控制列入2010年的重点工作，我们在成本费用控制中受到的内外部监管力度越来越大。
三)公司快速发展，财务管理面临的挑战越来越大
与公司成立之初相比，我们的管理幅度越来越大、价值链越来越长、风险点越来越多、监管面越来越广、资产规模越来越大、各方关注度越来越高，财务管理面临着诸多挑战，管理的难度越来越大，进入了一个风险聚集的时期，稍有放松，财务风险就会释放，进一步演变为事故。这一方面要求我们财务人员不断提高综合素质，另一方面必须紧缩地市营销中心的财权，适度下放相应的事权，各级机构要切实担负起确保财务安全的责任。2024-05-31